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关于印发安徽省股权众筹风险专项整治工作方案的通知

时间:2016-11-4 16:30:51 / 来源: 省政府金融办

皖金〔2016〕89号

各市人民政府:

《安徽省股权众筹风险专项整治工作方案》已经省政府同意,现印发给你们,请认真贯彻执行。

 

 

省政府金融办    中国证监会安徽监管局    省委宣传部

省维稳办    省发展改革委   省经济和信息化委

省公安厅    省财政厅    省住房城乡建设厅

人民银行合肥中心支行    省工商局    省法制办

省通信管理局    省信访局    省高院

 省检察院

 

2016年8月11日

 

 

 

 

 

安徽省股权众筹风险专项整治工作方案

 

为贯彻落实《国务院办公厅关于印发互联网金融风险专项整治工作实施方案的通知》(国办发〔2016〕21号)、中国人民银行等十部委《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》(银发〔2015〕221号)、证监会等十五部委《关于印发〈股权众筹风险专项整治工作实施方案〉的通知》(证监发〔2016〕29号)和《安徽省人民政府办公厅关于印发互联网金融风险专项整治工作方案的通知》(皖政办〔2016〕21号)精神,切实做好我省股权众筹风险专项整治工作,防范和处置金融风险,维护社会稳定,结合我省实际,制定本工作方案。

一、总体要求

贯彻落实互联网金融“鼓励创新、防范风险、趋利避害、健康发展”的总体要求,用半年左右的时间开展股权众筹风险专项整治,通过全覆盖的集中排查,全面掌握我省互联网股权融资现状,有力查处一批涉及互联网股权融资的非法金融活动案件,增强投资者和互联网股权融资从业机构审慎投资、依法经营意识,建立并逐步完善长效监管机制,使我省互联网股权融资业态发展进一步规范,市场竞争环境进一步优化,实现规范与发展并举、创新与防范风险并重,为股权众筹融资试点创造良好发展环境,切实发挥互联网股权融资支持大众创业、万众创新的积极作用。

二、排查范围、整治对象和工作要求

(一)排查范围。

1.在我省注册的互联网股权融资平台(以下简称平台)。

2.在我省注册的利用互联网开展股权融资活动的实体企业。

3.我省证券公司、基金公司和期货公司等持牌金融机构。

4.清理整治过程中有关群众举报的在我省注册的涉嫌非法开展以“股权众筹”等名义进行互联网股权融资业务的机构。

(二)整治对象。

1.平台以“股权众筹”等名义从事股权融资业务。

2.平台以“股权众筹”名义募集私募股权投资基金。

3.平台上的融资者未经批准,擅自公开或者变相公开发行股票。

4.平台通过虚构或夸大平台实力、融资项目信息和回报等方法,进行虚假宣传,误导投资者。

5.平台上的融资者欺诈发行股票等金融产品。

6.平台及其工作人员挪用或占用投资者资金。

7.平台和房地产开发企业、房地产中介机构以“股权众筹”名义从事非法集资活动。

8.证券公司、基金公司和期货公司等持牌金融机构与互联网企业合作,违法违规开展业务。

(三)政策界限。

平台及平台上的融资者进行互联网股权融资,严禁从事以下活动:

1.擅自公开发行股票。向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的,为公开发行,应依法报经证监会核准。未经核准擅自发行的,属于非法发行股票。

2.变相公开发行股票。向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,为非公开发行。非公开发行股票及其股权转让,不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行,不得通过手机APP、微信公众号、QQ群和微信群等方式进行含有公开或变相公开宣传性质的宣传推介。严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。向特定对象转让股票,未依法报经证监会核准的,股票转让后公司股东累计不得超过200人。

3.非法开展私募基金管理业务。根据证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法等有关规定,私募基金管理人不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得变相乱集资,不得向不特定对象宣传推介,不得通过分拆、分期、与资产管理计划嵌套等方式变相增加投资者数量,合格投资者累计不得超过200人,合格投资者的标准应当符合私募投资基金监督管理暂行办法的规定。

4.非法经营证券业务。股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营,未经证监会批准,其他任何机构和个人不得经营证券业务,不得向投资人提供购买建议。

5.对金融产品和业务进行虚假违法广告宣传。平台及融资者发布的信息应当真实准确,不得违反相关法律法规规定,不得虚构项目误导或欺诈投资者,不得进行虚假陈述和误导性宣传。宣传内容涉及的事项需要经有权部门许可的,应当与许可的内容相符合。

6.挪用或占用投资者资金。根据中国人民银行等十部委《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》,互联网金融从业机构应当严格落实客户资金第三方存管制度,对客户资金进行管理和监督,实现客户资金与自身资金分账管理,平台应严格落实客户资金第三方存管制度。平台及其工作人员,不得利用职务上的便利,将投资者资金非法占为己有,或挪用归个人使用、借贷给他人、进行营利或非法活动。

7.企业注册名称和经营范围违规使用相关字样。按照皖政办〔2016〕21号文精神,非金融机构以及不从事金融活动的企业,在注册名称和经营范围中原则上不得使用“金融”“众筹”“股权众筹”“私募股权众筹”“基金”“股权投资基金”等字样。凡在名称和经营范围中选择使用上述字样的企业(包括存量企业),工商部门要将注册信息及时告知金融管理部门,金融、工商部门予以持续关注,并列入重点监管对象,加强沟通协调,及时发现识别企业擅自从事金融活动的风险,视情采取整治措施。

此外,对于证券公司、基金公司和期货公司等持牌金融机构与互联网企业合作开展业务的情况进行排查,持牌金融机构不得与未取得相应业务资质的互联网金融从业机构开展合作,持牌金融机构与互联网企业合作开展业务不得违反相关法律法规规定,不得通过互联网跨界开展金融活动进行监管套利。

(四)处置原则。

坚持分类处置原则,对于整治中发现以“股权众筹”等名义从事股权融资业务或募集私募股权投资基金的,积极予以规范。发现涉嫌非法发行股票或非法从事证券活动的,按照省打击非法证券活动工作机制予以查处。发现涉嫌非法集资的,按照处置非法集资工作机制予以查处。发现存在虚假陈述或误导性宣传行为的,由工商行政管理部门依据相关法律法规进行处理。发现发布的网络信息内容违反相关规定的,按照互联网信息管理规定予以处理。发现挪用或占用投资者资金、欺诈发行等涉嫌犯罪行为的,依法追究刑事责任。

整治违法违规行为过程中,要区别情况,分类处理。平台、实体企业、持牌机构及其他机构开展互联网股权融资业务,从事相关禁止性活动,情节轻微的,责令限期纠正;及时纠正,没有造成危害后果的,不予行政处罚;已违反法律法规尚未构成犯罪的,由相关金融监管部门和相关行政主管部门依法进行行政处罚;涉嫌犯罪的,移送司法机关依法处理。

三、工作机制与职责分工

(一)工作机制。

按照皖政办〔2016〕21号文确定的工作机制,我省股权众筹风险专项整治工作在省互联网金融风险专项整治工作领导小组(下称“省领导小组”)及省领导小组办公室统一部署下开展,并成立省股权众筹风险专项整治工作组(下称“省工作组”),接受省领导小组的组织领导,由省政府金融办、安徽证监局具体牵头组织开展工作,省委宣传部、省维稳办、省发展改革委、省经济和信息化委、省公安厅、省财政厅、省住房城乡建设厅、省国资委、省工商局、省法制办、省通信管理局、省信访局、省高院、省检察院等单位参加。省工作组日常工作办公地点设在省政府金融办和安徽证监局。

我省股权众筹风险专项整治工作坚持条块结合,以“市”为主,由各市人民政府按照属地管理原则,作为第一责任人,负责本行政区域内股权众筹风险专项整治工作,会同省有关部门共同承担股权众筹风险专项整治任务。各市比照省里成立工作领导小组,组织本地区股权众筹风险专项整治工作。

(二)部门职责分工。

各市、省有关部门要根据省领导小组和省工作组的统一部署,按照职能分工,各司其职,各负其责,协调配合,齐抓共管,合力推进专项整治工作。

省政府金融办负责拟定专项整治工作方案,组织协调各市、省有关部门推进专项整治并做好工作督导,负责与国家相关部委、省领导小组和其他省(市、区)股权众筹风险专项整治负责部门的沟通联系。

安徽证监局除承担省工作组日常工作外,负责会同省工作组成员单位对整治工作中摸排出涉嫌违法违规股权众筹业务的平台、企业、机构进行认定并提出处理意见,对从事非法证券期货活动的平台、企业、机构,依法进行查处。具体负责组织对省内证券、期货、基金等持牌机构与互联网企业合作的专项整治及查处工作。

省工商局负责提供名称和经营范围含有“金融”“众筹”“股权众筹”私募股权众筹”“基金”“股权投资基金”等字样的企业注册信息,负责提供利用互联网从事股权融资活动的房地产开发企业、房地产中介机构的企业注册信息,配合省工作组有关部门排查、认定违法违规股权众筹业务,并依据职能,对违反工商行政管理相关法律法规的企业和行为依法进行查处。

省通信管理局负责提供网站备案信息(主办单位名称或网站名称)中含有“金融”“众筹”“股权众筹”“私募股权众筹”“基金”“股权投资基金”等字样的网站信息,对省工作组有关部门认定从事违法违规股权众筹业务活动的网站依法进行处置。

省住房城乡建设厅负责提供所掌握的房地产开发企业、房地产中介机构的企业信息,配合省工作组有关部门排查、认定和处置房地产开发企业、房地产中介机构违法违规股权众筹业务。其中对涉嫌非法集资活动的房地产开发企业、房地产中介机构,配合省打击和处置非法集资工作领导小组办公室进行查处。

省委宣传部、省网信办负责互联网股权融资及股权众筹风险专项整治工作的新闻宣传和舆论引导。

省公安厅负责对整治工作中发现的违法违规股权众筹业务的涉嫌犯罪行为进行查处,强化防逃、控赃、追赃、挽损工作;指导、监督、检查互联网股权融资从业机构落实等级保护工作,监督指导互联网股权融资网站依法落实网络和信息安全管理制度、措施,严厉打击侵犯用户个人信息安全的违法犯罪活动;会同相关部门共同做好群体性事件的预防和处置工作,维护社会稳定。

省信访局负责信访人相关信访诉求事项的接待受理工作。

省维稳办、省发展改革委、省经济和信息化委、省财政厅、省国资委、省政府法制办、省高院、省检察院等部门按照省工作组的统一部署,依据自身职能规定配合做好相关工作。

四、实施步骤

(一)动员部署阶段(2016年8月上旬)。省工作组部署全省整治工作,各市、省有关部门结合本行政区域或牵头负责工作制定整治落实方案,明确具体工作举措、目标、时限、任务和责任,并将方案于2016年8月15日前报省工作组。

(二)摸底排查阶段(2016年8月中旬至2016年9月上旬)。各市、省有关部门分别对本行政领域或牵头负责工作情况进行摸底排查。各市、省有关部门根据摸底排查情况完善本地专项整治工作方案,此项工作于2016年9月10日前完成。

(三)甄别认定阶段(2016年9月中旬至2016年10月中旬)。各市、省有关部门对摸排结果进行认定划分,确定整治对象,向整治对象出具整改意见,明确整治工作责任。认定意见不一致的,提交省工作组研究认定并提出整治意见。各市、省有关部门甄别认定情况于2016年10月15日前报工作组。

(四)整改规范阶段(2016年10月下旬至2016年11月上旬)。各市、省有关部门组织开展整治,监督从业机构及平台落实整改要求。此项工作于2016年11月10日完成。

(五)督查评估阶段(2016年11月中旬至2016年11月下旬)。同步开展督查和评估,省工作组成员单位和各市人民政府分别组织自查。省工作组组织开展对重点领域和重点地区的督查和中期评估,对于好的经验做法及时推广,对于整治工作落实不力,整治一批又出一批的,查找问题、及时纠偏,并建立问责机制。此项工作于2016年11月31日完成。

(六)总结验收阶段(2016年12月上旬至2016年12月底)。省工作组组织对各市、省有关部门牵头负责工作情况进行验收。各市、省有关部门形成本行政区域或牵头负责工作的整治报告,报送工作组办公室,此项工作于2016年12月上旬完成。省工作组办公室汇总形成安徽省股权众筹风险专项整治工作报告,提出有关工作建议,经省工作组审定后报省领导小组办公室。此项工作于2016年12月31日前完成。

五、组织保障

(一)强化组织领导。在省领导小组领导下,省工作组发挥牵头协调作用,各市、省有关部门相应成立工作机构,统一组织协调本行政区域或牵头负责工作的专项整治,加强对工作机构人员配备和经费保障的支持力度,确保专项整治工作扎实推进,取得实效。

(二)加强协作配合。各市、省有关部门要按照本方案加强协作,对于跨区域经营的平台,注册所在地和经营所在地要及时互通汇总摸查和风险处置情况,有关部门加强整治工作统筹。

(三)制定完善政策。立足我省实际,把握国家政策精神及形势走向,开展股权众筹风险专项整治政策研究工作,制定和细化专项整治政策措施。

(四)加强社会维稳。按照属地原则,各市人民政府作为整治维稳工作第一责任人,要畅通群众诉求反映渠道,及时回应群众诉求,防止矛盾激化,积极预防、全力化解、妥善处置风险事件,守住不发生系统性区域性金融风险的底线,切实有效维护社会稳定。

(五)加强宣传教育和舆论引导。加强政策解读,提高互联网股权融资业务机构依法依规经营意识,提高投资者风险防范意识。加强舆情监控,强化媒体责任,为专项整治工作营造良好的舆论环境。

(六)建立长效监管机制。立足我省实际,针对互联网股权融资特点,研究长效监管机制,强化功能监管和综合监管,对业务活动实施“穿透式”监管。

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